投行之路第300章三板挂牌后（1/2）-新笔趣阁

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第300章三板挂牌后（1/2）

（机场候机厅）

“特么的那小子什么都写!”翘着二郎腿的曹平生朝王立松愤愤道，“狗日的，我们部门的文景科技才顺利挂牌，他就这么搞……”

王立松此时也在浏览柴胡的公众号文章，柴胡在那篇吐槽中介机构人为抬高新三板挂牌门槛的文章中写道：

目前投行更倾向于做新能源汽车、智慧城市以及智能制造等公司的新三板挂牌业务，而对于其他传统行业企业，有的投行甚至要求公司的营业收入不能低于3000万元，净利润不能低于500万元。

王立松浏览至文章底部后，朝曹平生道：“其实曹总，柴胡最后也总结了，我们提高门槛其实也是在帮助新三板公司提升质量，这对市场本身是有益的。虽然我们中介会减少业务量，但可以大大降低自身的执业风险，同时也可以降低新三板市场的整体风险。”

“可有多少人会看后面？”曹平生回怼一句，“特么的80%的人都是看个标题就开始骂，就开始转发，这样写得罪多少人？”

“但标题如果写成‘投资银行对新三板市场风险控制的贡献’，还有人会进来看么？”

听了王立松这句话，曹平生的目光如刀般地割向了他眼前这位下属。

王立松却是皮糙肉厚地轻松一笑：“没事儿曹总，柴胡还年轻，不懂分寸，一篇文章而已，现在关注的人已经破五万了，这些人没特殊原因不会取消关注的，您若觉得不妥，我让他删了就行。”

曹平生没接话，黑着脸关掉了那篇文章后，继续往下刷柴胡新写的文章，于是又一个醒目的标题闪瞎了他的眼球。

标题为：《超40家新三板主办券商被罚，前十大券商仅有一家仍是三好学生》

“狗日的！”曹平生此时恨不得直接把手机用力砸向地上，“真特么狗日的！老子迟早有一天要被他写死！”说完他不禁按了按心脏，对面坐着的王立松立刻起身去翻曹平生的黑色皮包，但却被曹平生制止了，“不用。”

“确定？！”王立松有些紧张，忙劝道：“曹总您别看了，回去我教训他!一定好好教训他!”

“特么的……”曹平生低声骂列一句，定了定气，如执拗的孩子一样，继续绷着脸细读文章内容：

截至目前，新三板挂牌公司已突破7000家，投资银行的推荐挂牌业务做得风生水起，但其中不少投行也存在种种违规行为而遭到股转公司“点名”。

目前，全国被“点名”的投资银行超半数，2016年，毫无疑问是“最严监管年”！

投资银行的违规行为五花八门，由于新三板实行“券商终身督导制度”，即“一朝申报，终身负责”，很多投行将企业送上去后，往往无暇督导。

毕竟一家企业一年的督导费也就10至20万，不仅收费低，沟通成本大，公告文件检验工作量大，而且“被咨询”的精力耗费更是大，很多投行人根本力不从心。

偏偏新三板中野孩子特多，在缺乏投资银行尽职督导的情况下，很多野孩子就开始在这个鱼龙混杂的市场中变成混世魔王，子公司卖了不公告，专利被起诉了不公告，监管层一查就说是自己忘了，连每半年必须发的财务报告也是错漏百出，惨不忍睹。

于是监管层怒了，一拍桌子把各大投行拎出来全罚了，有的投行还被连续罚了四次！

这些投行被罚原因主要是：

（1）未能恪尽职守、履行勤勉义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理；

（2）在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏，未能勤勉尽责，未能督导挂牌公司规范履行信息披露义务；

（3）未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要
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